Conseiller.ère principal.e en conformité
Emplacement: Montréal (3j/semaine au bureau)
Société: Optimum Gestion de Placements inc.
En tant que Conseiller.ère principal.e en conformité, vous contribuerez au succès de la société en assurant le suivi et la surveillance de la conformité transactionnelle afin de s'assurer du respect en tout temps des balises et restrictions prévues dans les politiques de placement.
Responsabilités spécifiques :
Plus précisément, vous aurez à :
- Coordonner et veiller à la préparation des questionnaires et certificats de conformité destinés aux clients et/ou consultants;
-
Assurer un suivi régulier de diverses mesures de contrôles de conformité;
-
Collaborer avec des intervenants et entités internationales soumis à aux juridictions canadienne, américaine et française;
-
Procéder au maintien d'inscription et aux dépôts réglementaires requis par la réglementation applicable (SEDAR, AMF, OSC, BDNI, SEC);
-
Collaborer à la mise à jour régulière des politiques et procédures en place et à l'élaboration lorsque requis de nouvelles politiques et procédures;
-
Collaborer à la revue de tout le matériel promotionnel (incluant les présentations clients et le site Web de la société) afin de s'assurer de la conformité en tout temps à la réglementation applicable;
-
Assurer l'adhésion et le suivi du respect du Code d'éthique et la revue de toutes les transactions personnelles effectuées par les employés de la société;
-
Procéder à la revue de toutes les ouvertures de nouveaux dossiers clients et s'assurer de l'obtention de tous les documents requis;
-
Collaborer à la préparation des divers rapports de conformité et à la mise à jour des listes de personnes autorisées à l'interne à produire sur une base régulière;
-
Chapeauter le processus de contrôle et de vérifications interne de troisième niveau;
-
Assurer la vérification du contrôle des commissions, des communications, des conflits d’intérêts, et de tout autres contrôles de conformité de second niveau;
-
Assurer la revue des alertes journalières d’investissement et maintenir un suivit avec les gestionnaires de portefeuille en cas de bris;
-
Participer à l'élaboration d'un plan de formation en conformité;
-
Apporter un support continu en conformité au Chef de la conformité et aux membres des équipes d'investissement et des opérations de la société.
Expérience / Formation :
Essentiel :
- Baccalauréat en droit, finances, économie, administration, ou l’équivalent
-
Expérience en conformité règlementaire, incluant en gestion des risques, gouvernance et éthique
-
Minimum de 5 ans d’expérience pertinente en lien avec le poste
-
Expérience pertinente dans le secteur de la gestion de placements
-
Bilinguisme (français et anglais). Cette exigence est nécessaire en raison de la nature du poste, qui implique des communications avec nos filiales situées à l’extérieur du Québec
Qualités et aptitudes :
- Excellent sens de l’organisation et bonne gestion de temps et des priorités.
-
Excellente capacité à travailler en équipe et à respecter des échéanciers serrés.
-
Bonne flexibilité et capacité à relever des défis.
-
Bonne capacité d’analyse et de synthèse.
-
Rigueur, efficacité et autonomie.
-
Intégrité et respect de la confidentialité.
